Skip to main content

الملحق (1): قائمة التحقق

الرقم: 45032226 التاريخ (م): 2023/11/30 | التاريخ (هـ): 1445/5/16 الحالة: نافذ

 

م المستنداتمرفق
نعملالا ينطبق
1كتاب رسمي مُوقع من مدير إدارة الالتزام لإشعار البنك المركزي أو لطلب عدم الممانعة على تقديم منتج أو خدمة جديدة. 
2النموذج الخاص بالمنتجات والخدمات البنكية الجديدة (الملحق 2) 
3بيان الالتزام (الملحق 3) 
4قائمة التحقق – حماية العميل (للمنتجات أو الخدمات الموجهة لقطاع الافراد)، مُوقعة من مطور المنتج أو الخدمة ومدير إدارة الالتزام بالبنك  (الملحق 4)
5صور من الوثائق الداعمة مثل: وثائق الشروط والأحكام، الاتفاقيات،  شرح مفصل لخطوات تقديم المنتج أو الخدمة (Process Workflow)،آلية الإعلان عن المنتج أو الخدمة، وأي وثائق أخرى ذات علاقة
6استيفاء صور العقد / اتفاقية مستوى الخدمة / اتفاقية عدم الإفصاح (NDA) في حال وجود طرف ثالث في المنتج أو الخدمة
7

استيفاء تقرير معتمد من البنك يتضمن جميع مخاطر المنتج أو الخدمة من منظور كُلاً من البنك والعميل وكافة الإجراءات والتدابير الوقائية المتخذة للتخفيف من المخاطر، على أن يؤخذ بالاعتبار كحد أدنى المخاطر الاتية:

مخاطر الائتمان
مخاطر السوق
المخاطر التشغيلية
المخاطر الاستراتيجية
مخاطر مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
المخاطر القانونية
المخاطر التقنية
المخاطر السيبرانية
مخاطر الاحتيال
مخاطر استمرارية الأعمال
مخاطر خصوصية البيانات
مخاطر السمعة
8الموافقات الشرعية اللازمة على تقديم المنتجات أو الخدمات البنكية الجديدة

 

أقر أنا المٌوقِع أدناه بصحة ودقة وسلامة واكتمال كافة البيانات والمعلومات والمستندات المرفقة بالطلب
رئيس إدارة الالتزام: 
التاريخيوم/شهر/سنة
التوقيع