Skip to main content
  Versions

 

الملحق (ب) الوثائق والمستندات الأساسية المطلوبة للحصول على الترخيص

 

 

المستند المطلوب تسليمه عبر LICPayments@SAMA.GOV.SA

نوع الشركة

1

نموذج طلب الترخيص المعتمد من البنك المركزي بعد إكماله وتوقيعه من مقدم الطلب

جميع الشركات

2

خطاب الشركة بطلب الترخيص يكون موقع من مالك الشركة أو رئيس مجلس الإدارة أو الرئيس التنفيذي

جميع الشركات

3

قرار الملاك أو مجلس الإدارة بدعم طلب الترخيص ويوضح فيه المفوض بتقديم الطلب ومتابعته

جميع الشركات

4

نسخة من عقد التأسيس موقع من الملاك يوضح أسمائهم ونسب ملكيتهم

جميع الشركات

5

مشروع النظام الأساسي للشركة

جميع الشركات

6

رسم بياني لهيكل ملكية الشركة

جميع الشركات

7

رسم بياني للهيكل التنظيمي، بما في ذلك تفاصيل هيكل مجلس الإدارة والمناصب العليا

جميع الشركات

8

إثبات السجل التجاري من وزارة التجارةجميع الشركات

9

نسخة من الاتفاقيات والتصاريح التقنية اللازمةجميع الشركات

10

الموافقات والترخيص الصادرة للشركة من الجهات الأخرىجميع الشركات

11

إثبات الحد الأدنى لرأس المال المطلوبجميع الشركات

12

نسخة من السياسات والضوابط والتدابير الموجودة لإدارة الشركة (معتمدة من مجلس الإدارة)، وفق الآتي:جميع الشركات
أ.مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهابجميع الشركات
ب.استمرارية الأعمال
ج.حماية سرية البيانات
د.الأمن السيبراني
هـ.حماية المستهلك
و.حماية أموال العملاء (بما في ذلك الاتفاقية مع البنك المسؤول بالكامل عن أموال العملاء)
ز.كشف الاحتيال
ح.تسوية أموال العملاء
ط.فتح الحساب
ي.حدود العميل القائمة على المخاطر
13خطط البنية التحتية لتقنية المعلومات وهيكلة النظام، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، التطبيقات والأنظمة ومراكز البيانات والخوادم والشبكاتجميع الشركات
14خطة عمل تتضمن شرحاً كافياً للجوانب النظامية والتشغيليةجميع الشركات
15القوائم المالية السنوية المدققة من قبل محاسب قانوني معتمد لآخر ثلاث سنوات مالية، وفي حال ما إذا كان مقدم الطلب يعمل لمدة أقل من ثلاث سنوات مالية، فعلى مقدم تقديم القوائم المالية للمدة التي عمل بها اعتباراً من تاريخ التشغيلالشركات القائمة
16ترخيص الاستثمار من وزارة الاستثمارالشركات القائمة
17خطة التزام الشركة للوثائق والمستندات الأخرى المطلوبةجميع الشركات

المستند المطلوب تسليمه عبر FPPayments@SAMA.GOV.SA

بعد مراجعة متطلبات الإصدار الثاني من متطلبات التعيين في المناصب القيادية

نوع الشركة
1نماذج الملاءمة ومرفقاته (الهوية الوطنية والسيرة  الذاتية) لجميع المساهمين الرئيسيينجميع الشركات
2نماذج الملاءمة ومرفقاته (هوية المرشح والسيرة الذاتية) لأعضاء مجلس الإدارة وللمناصب القيادية في الإدارة العلياجميع الشركات
3إكمال شغل الوظائف في الهيكل الإداري مع الالتزام بنسب التوطين المطلوبة على المستوى القيادي والهرميجميع الشركات