Book traversal links for الملحق (ب) الوثائق والمستندات الأساسية المطلوبة للحصول على الترخيص
الملحق (ب) الوثائق والمستندات الأساسية المطلوبة للحصول على الترخيص
المستند المطلوب تسليمه عبر LICPayments@SAMA.GOV.SA | نوع الشركة | |
1 | نموذج طلب الترخيص المعتمد من البنك المركزي بعد إكماله وتوقيعه من مقدم الطلب | جميع الشركات |
2 | خطاب الشركة بطلب الترخيص يكون موقع من مالك الشركة أو رئيس مجلس الإدارة أو الرئيس التنفيذي | جميع الشركات |
3 | قرار الملاك أو مجلس الإدارة بدعم طلب الترخيص ويوضح فيه المفوض بتقديم الطلب ومتابعته | جميع الشركات |
4 | نسخة من عقد التأسيس موقع من الملاك يوضح أسمائهم ونسب ملكيتهم | جميع الشركات |
5 | مشروع النظام الأساسي للشركة | جميع الشركات |
6 | رسم بياني لهيكل ملكية الشركة | جميع الشركات |
7 | رسم بياني للهيكل التنظيمي، بما في ذلك تفاصيل هيكل مجلس الإدارة والمناصب العليا | جميع الشركات |
8 | إثبات السجل التجاري من وزارة التجارة | جميع الشركات |
9 | نسخة من الاتفاقيات والتصاريح التقنية اللازمة | جميع الشركات |
10 | الموافقات والترخيص الصادرة للشركة من الجهات الأخرى | جميع الشركات |
11 | إثبات الحد الأدنى لرأس المال المطلوب | جميع الشركات |
12 | نسخة من السياسات والضوابط والتدابير الموجودة لإدارة الشركة (معتمدة من مجلس الإدارة)، وفق الآتي: | جميع الشركات |
أ. | مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب | جميع الشركات |
ب. | استمرارية الأعمال | |
ج. | حماية سرية البيانات | |
د. | الأمن السيبراني | |
هـ. | حماية المستهلك | |
و. | حماية أموال العملاء (بما في ذلك الاتفاقية مع البنك المسؤول بالكامل عن أموال العملاء) | |
ز. | كشف الاحتيال | |
ح. | تسوية أموال العملاء | |
ط. | فتح الحساب | |
ي. | حدود العميل القائمة على المخاطر | |
13 | خطط البنية التحتية لتقنية المعلومات وهيكلة النظام، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، التطبيقات والأنظمة ومراكز البيانات والخوادم والشبكات | جميع الشركات |
14 | خطة عمل تتضمن شرحاً كافياً للجوانب النظامية والتشغيلية | جميع الشركات |
15 | القوائم المالية السنوية المدققة من قبل محاسب قانوني معتمد لآخر ثلاث سنوات مالية، وفي حال ما إذا كان مقدم الطلب يعمل لمدة أقل من ثلاث سنوات مالية، فعلى مقدم تقديم القوائم المالية للمدة التي عمل بها اعتباراً من تاريخ التشغيل | الشركات القائمة |
16 | ترخيص الاستثمار من وزارة الاستثمار | الشركات القائمة |
17 | خطة التزام الشركة للوثائق والمستندات الأخرى المطلوبة | جميع الشركات |
المستند المطلوب تسليمه عبر FPPayments@SAMA.GOV.SA بعد مراجعة متطلبات الإصدار الثاني من متطلبات التعيين في المناصب القيادية | نوع الشركة | |
1 | نماذج الملاءمة ومرفقاته (الهوية الوطنية والسيرة الذاتية) لجميع المساهمين الرئيسيين | جميع الشركات |
2 | نماذج الملاءمة ومرفقاته (هوية المرشح والسيرة الذاتية) لأعضاء مجلس الإدارة وللمناصب القيادية في الإدارة العليا | جميع الشركات |
3 | إكمال شغل الوظائف في الهيكل الإداري مع الالتزام بنسب التوطين المطلوبة على المستوى القيادي والهرمي | جميع الشركات |