4.5. الإبلاغ عن المخالفات
| الرقم: 44021528 | التاريخ (م): 2022/10/11 | التاريخ (هـ): 1444/3/16 | الحالة: نافذ |
هذه النسخة مترجمة و قد يطرأ عليها تعديلات لاحقا. يجب الاستناد على التعليمات الواردة في الوثيقة الأصلية
Effective from Oct 11 2022 - Oct 10 2022
To view other versions open the versions tab on the right
| المبدأ | |
| يجب على المؤسسات المالية تحديد واعتماد وتنفيذ والحفاظ على عملية لتمكين الموظفين المعنيين والأطراف الخارجية من الإبلاغ عن انتهاكات الاحتيال المحتملة دون الخوف من العواقب أو التداعيات السلبية. | |
| متطلبات الرقابة | |
| أ. | يجب على المؤسسات المالية تحديد واعتماد وتنفيذ والحفاظ على عملية الإبلاغ عن المخالفات عبر قنوات متعددة للموظفين والأطراف الخارجية للإبلاغ عن انتهاكات الاحتيال المحتملة. |
| ب. | يجب أن تتوافق هذه العملية مع سياسة الإبلاغ عن المخالفات لدى المؤسسات المالية (سياسة الإبلاغ عن المخالفات) الصادرة عن البنك المركزي السعودي. |
| ج. | يجب على المؤسسات المالية عدم اتخاذ أي إجراء ضد المبلغين عن أي إفصاحات عن انتهاكات الاحتيال المحتملة التي تم الإبلاغ عنها بحسن نية. |